徐曼代表：

您提出的《關(guān)于成立我區(qū)國有企業(yè)合規(guī)性審查機(jī)構(gòu)的建議》收悉。經(jīng)與區(qū)審計(jì)局、區(qū)城投集團(tuán)、鴻業(yè)集團(tuán)、峽谷城文旅集團(tuán)共同研究，現(xiàn)答復(fù)如下以供參考：

一、區(qū)屬國有企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營工作推進(jìn)情況

（一）推進(jìn)清廉企業(yè)建設(shè)。區(qū)國資委堅(jiān)持政治引領(lǐng)、全面謀劃、探索創(chuàng)新，高位推進(jìn)清廉企業(yè)建設(shè)落地見效，將清廉文化融入企業(yè)內(nèi)部管理和改革發(fā)展全過程，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提速賦能。成立了以主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的清廉企業(yè)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班，統(tǒng)籌推進(jìn)清廉企業(yè)建設(shè)工作。一是與強(qiáng)化制度建設(shè)相結(jié)合。認(rèn)真貫徹《企業(yè)國有資產(chǎn)法》《黔江區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)制度，修訂完善《黔江區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)融資及擔(dān)保管理辦法》、《黔江區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》、《區(qū)屬國有企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理辦法》、國資監(jiān)管權(quán)力、責(zé)任清單以及負(fù)面清單，科學(xué)界定出資人監(jiān)管邊界，著力以制度管權(quán)管事管人。推動債務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)，并依托全市國資監(jiān)管平臺，適時推進(jìn)黔江國資大數(shù)據(jù)監(jiān)管服務(wù)平臺建設(shè)，提升智能化監(jiān)管效能，逐步實(shí)現(xiàn)國資監(jiān)管全覆蓋。二是與強(qiáng)化問題整改相結(jié)合。針對巡視、巡察、審計(jì)、督查、檢查指出的問題，制定整改方案、建立整改臺賬、明確整改責(zé)任，逐一落實(shí)整改措施，推動整改工作取得實(shí)實(shí)在在的效果。三是與強(qiáng)化專項(xiàng)整治相結(jié)合。2023年上半年，區(qū)國資委開展了“選人用人不正之風(fēng)”“風(fēng)險隱患專項(xiàng)排查”等專項(xiàng)行動，下步將繼續(xù)開展國企財(cái)務(wù)管理、工程領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)檢查，以“永遠(yuǎn)在路上”的政治自覺正風(fēng)肅紀(jì)反腐。

（二）強(qiáng)化運(yùn)行監(jiān)督。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)牽頭責(zé)任，明確國資監(jiān)督責(zé)任，壓實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，深化巡察與紀(jì)檢監(jiān)察、組織、審計(jì)、信訪等協(xié)作，落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)制度，強(qiáng)化國企日常監(jiān)督。一是嚴(yán)格收支管理。對區(qū)屬重點(diǎn)國有企業(yè)全年及每月收支實(shí)行計(jì)劃管理，每月資金計(jì)劃實(shí)行審批制度。二是嚴(yán)格績效考核?？茖W(xué)制定經(jīng)營業(yè)績考核目標(biāo)，優(yōu)化考核指標(biāo)，完善考核細(xì)則，充分發(fā)揮考核指揮棒作用。三是嚴(yán)控債務(wù)增量。嚴(yán)禁無資金來源、超財(cái)政承受能力上項(xiàng)目，國企投資項(xiàng)目嚴(yán)格審查收益平衡計(jì)劃，不該花的錢一分不花、不該做的事一件不做，堅(jiān)決遏制新增隱性債務(wù)，同時開展精準(zhǔn)排除風(fēng)險工作，按周、月、季、年摸清風(fēng)險隱患，識別關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，提前制定應(yīng)急預(yù)案，確保風(fēng)險可控。四是規(guī)范經(jīng)營管理行為。通過修訂完善相關(guān)制度，進(jìn)一步規(guī)范投融資、擔(dān)保等經(jīng)營管理行為。

（三）嚴(yán)肅問責(zé)追責(zé)。自2015年以來，區(qū)國資委大力推進(jìn)區(qū)屬國有企業(yè)遺留問題處置，堅(jiān)持依法依紀(jì)、綜合施策、落實(shí)責(zé)任、注重實(shí)效、強(qiáng)力震懾、嚴(yán)肅紀(jì)律的原則，與維護(hù)市場主體合法權(quán)益、保護(hù)市場主體活力、維護(hù)全區(qū)社會信用結(jié)合起來，按照“集中力量攻堅(jiān)、依法查處震懾、建章立制堵漏”的要求，修訂完善制度15項(xiàng)，開展5次專項(xiàng)整治，采取民事、刑事、紀(jì)律“三同上”的手段，達(dá)到訴訟、經(jīng)偵、紀(jì)檢“三交賬”的目標(biāo)，所有遺留問題全部進(jìn)入司法程序，累計(jì)追回?fù)p失2億余元，因失職瀆職問責(zé)處理國企員工10余人。

二、下一步工作計(jì)劃

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，市國資委黨委決定將2023年確定為“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”，開展合規(guī)體系建設(shè)專項(xiàng)行動。區(qū)國資委依托市國資委黨委決定，參照市國資委《市屬國有重點(diǎn)企業(yè)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”專項(xiàng)行動方案》，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，推進(jìn)監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)。安暢公司、鴻莊公司已于2023年6月啟動了企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作。

（一）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系。督促企業(yè)對2022年底以前的制度進(jìn)行集中清理，清理結(jié)果要以所涉業(yè)務(wù)、職能范圍進(jìn)行分類，以基本管理制度、具體規(guī)章制度和專項(xiàng)合規(guī)指引進(jìn)行分級，同步開展制度“立改廢釋”。

（二）落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任。督促企業(yè)組織各業(yè)務(wù)及職能部門制定部門內(nèi)部的崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)審查流程管控清單（以下簡稱“三張清單”），開展一次全級次、全方位合規(guī)風(fēng)險排查，針對發(fā)現(xiàn)的問題，落實(shí)各部門的合規(guī)管理責(zé)任，以下看上制定整改方案，以上率下及時完成整改。

（三）完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。督促企業(yè)建立完善規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策（以下簡稱“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”）合法合規(guī)性審查工作機(jī)制及流程，全面落實(shí)審查工作職責(zé)。結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。

（四）夯實(shí)合規(guī)管理組織基礎(chǔ)。建立企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理組織（合規(guī)委員會），發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，督促保障法律顧問履職到位。合規(guī)委員會要定期召開專題會議，研究解決強(qiáng)化年行動任務(wù)重點(diǎn)難點(diǎn)問題。要明確法律顧問作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作，將強(qiáng)化年行動任務(wù)納入法律顧問履職評價考核。要建立合規(guī)管理員制度，按規(guī)定在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)及職能部門業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。

（五）推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。督促企業(yè)將“三張清單”和“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查工作機(jī)制及流程嵌入信息系統(tǒng)，強(qiáng)化過程管控。企業(yè)要結(jié)合實(shí)際將合規(guī)管理制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。要結(jié)合行業(yè)監(jiān)管等實(shí)際情況，加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享共用。要利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)動態(tài)監(jiān)測，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險及時預(yù)警、快速處置。

（六）加快打造合規(guī)文化。要將習(xí)近平法治思想納入黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)，用好法治理論考試及旁聽等學(xué)習(xí)方式，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，不斷強(qiáng)化合規(guī)意識。要開展常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，對管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員開展合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)化合規(guī)思維和底線意識。要組織員工簽署《合規(guī)承諾書》，發(fā)布合規(guī)倡議書等，積極踐行合規(guī)承諾，推動合規(guī)理念深入人心。要將強(qiáng)化年行動任務(wù)納入2023年普法工作要點(diǎn)，充分運(yùn)用企業(yè)官方網(wǎng)站、微信公眾號、短視頻等平臺，通過發(fā)布合規(guī)手冊，開展知識競賽、交流研討、情景短劇等多種形式強(qiáng)化宣傳教育，打造具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

對以上答復(fù)您有什么意見，請領(lǐng)銜代表填寫在回執(zhí)上寄給我們，以便進(jìn)一步改進(jìn)我們的工作。

???????????????????????????????????????????????????重慶市黔江區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

????????????????????????????????????????????????????????????????2023年6月28日

（聯(lián)系人：張 睿，聯(lián)系電話：79246116 ）